山西省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于印發(fā)《省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法》的通知

晉科規(guī)〔2024〕4號

各市科技局，山西綜改示范區(qū)管委會、長治高新區(qū)管委會：

為進一步引導(dǎo)和規(guī)范省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，省科技廳制定了《省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法.doc

山西省科學(xué)技術(shù)廳

2024年2月7日

省新型研發(fā)機構(gòu)認定和管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進一步引導(dǎo)和規(guī)范省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，按照《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）和《中共山西省委辦公廳  山西省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于加快建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的實施意見〉的通知》（晉辦發(fā)〔2021〕12號）精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱新型研發(fā)機構(gòu)是指在山西省內(nèi)注冊設(shè)立并運營，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條  新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備科學(xué)自主的創(chuàng)新組織模式、高效協(xié)同的科技攻關(guān)優(yōu)勢、市場導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化鏈條、靈活有效的人才激勵機制、多元持續(xù)的資金投入保障，面向我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)升級重點領(lǐng)域，開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等活動。

第四條  發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)，堅持“誰舉辦、誰負責(zé)，誰設(shè)

立、誰撤銷”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應(yīng)當(dāng)為新型研發(fā)機構(gòu)管理運行、研發(fā)創(chuàng)新提供保障，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴張。

第五條  省科技廳負責(zé)指導(dǎo)推動全省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展，組織開展省新型研發(fā)機構(gòu)申報、認定、績效評價和動態(tài)管理，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。

各市科技行政主管部門及國家級高新區(qū)為本轄區(qū)推薦單位，負責(zé)本地區(qū)省新型研發(fā)機構(gòu)的培育、推薦和跟蹤管理工作，對其運營情況等進行監(jiān)督檢查，促進其健康發(fā)展。

第六條  省級行業(yè)主管部門和各市可聚焦基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，建設(shè)一批具備儀器、裝備、場地等必要條件，實質(zhì)性開展研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、衍生孵化和技術(shù)服務(wù)等工作的地方（行業(yè)）類新型研發(fā)機構(gòu)。

第二章  認定條件與程序

第七條  省新型研發(fā)機構(gòu)分為山西省新型研發(fā)機構(gòu)和山西省高端新型研發(fā)機構(gòu)。

第八條  山西省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）具備獨立法人資格。申報單位須是在山西省內(nèi)注冊或登記的具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位和科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機構(gòu)），主要辦公和科研場所均設(shè)在山西省，注冊或登記后運營1年以上。

（二）發(fā)展方向明確。面向我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)升級的重點領(lǐng)域，以開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動為主，具有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和明確的研發(fā)方向，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及研發(fā)服務(wù)等方面特色鮮明，具備產(chǎn)業(yè)服務(wù)支撐能力。

（三）實行靈活開放的體制機制。具有靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制；具有現(xiàn)代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬和經(jīng)費管理等內(nèi)部管理制度；建立市場化的決策機制和高效率的科技成果轉(zhuǎn)化機制等。

（四）具備一定的研發(fā)基礎(chǔ)條件。具備研究、開發(fā)和試驗所需要的儀器、裝備和固定場地等基礎(chǔ)設(shè)施，辦公和科研場所不少于500平方米；擁有必要的測試、分析手段和工藝設(shè)備，且用于研究開發(fā)的儀器設(shè)備原值不低于200萬元。

（五）具有研發(fā)能力較強的人才團隊。結(jié)構(gòu)合理穩(wěn)定，常駐研發(fā)人員占職工總數(shù)比例不低于30%且不少于10人。

（六）具有穩(wěn)定的研發(fā)經(jīng)費來源。財務(wù)狀況良好，具備自我造血能力，主要包括出資方投入，技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢收入，政府購買服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。出資方投入和主營業(yè)務(wù)收入等能夠保障機構(gòu)的管理運行、研發(fā)創(chuàng)新、建設(shè)發(fā)展需要。

（七）具有穩(wěn)定的研發(fā)投入。上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于15%且不低于100萬元。

（八）符合安全生產(chǎn)條件和消防安全標準。遵守有關(guān)安全生產(chǎn)、消防工作等法律、法規(guī)，依法履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，加強安全生產(chǎn)管理，建立健全并落實全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、消防安全責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度、消防安全管理制度，場所通過消防驗收、檢查、許可，涉及危險物品、特種作業(yè)等的須取得相關(guān)許可證，人員具備相應(yīng)的安全資質(zhì)和能力。

（九）近一年內(nèi)未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為。

主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓(xùn)、園區(qū)管理等活動，以及單純從事檢驗檢測活動的單位原則上不予受理。

第九條  山西省高端新型研發(fā)機構(gòu)在符合山西省新型研發(fā)機構(gòu)申報條件的基礎(chǔ)上，需進一步滿足以下條件：

（一）高標準戰(zhàn)略定位。面向世界科技前沿，聚焦國家和我省重大發(fā)展戰(zhàn)略需求，積極探索原始創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化的新模式，開展前瞻性、引領(lǐng)性科學(xué)技術(shù)研究和關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，具備承擔(dān)國家和省級重大科研項目的能力。

（二）高層次人才團隊。機構(gòu)負責(zé)人或科研帶頭人一般應(yīng)為省級及以上高層次人才；機構(gòu)研發(fā)人員數(shù)量不少于50人，具有碩士、博士學(xué)位或高級職稱人員的比例不低于50%，常駐研發(fā)人員不低于20人且占機構(gòu)總?cè)藬?shù)的40%以上。

（三）高強度研發(fā)投入。上一年度研究開發(fā)經(jīng)費投入不低于

1000萬元。

（四）完善的研發(fā)基礎(chǔ)條件。擁有先進的儀器設(shè)備，科研用房建筑面積一般不低于2000平方米，科研儀器設(shè)備原值不低于1000萬元；

（五）掌握核心技術(shù)。在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得1項及以上可自主自控的重大原創(chuàng)性科研成果。

第十條  省新型研發(fā)機構(gòu)申報認定程序如下：

（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布省新型研發(fā)機構(gòu)的申報通知，明確申報單位需提交的文件材料等相關(guān)要求，啟動省新型研發(fā)機構(gòu)認定工作。

（二）自評申報。對照本辦法和申報通知，自評符合申報條件的單位在規(guī)定時間內(nèi)按要求完成申報，并提交至推薦單位。

（三）審核推薦。推薦單位對申報單位的申報材料真實性、完整性進行審查，并對符合要求的申報單位提出推薦意見，出具推薦函，與申報材料一并提交至省科技廳。

（四）資格初審。省科技廳對申報材料進行初審，符合要求的進入評審論證環(huán)節(jié)。

（五）評審論證。評審論證包括網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、現(xiàn)場考察等多種形式。省科技廳按照有關(guān)規(guī)定，提出評審標準和要求，組織專家進行評審論證。具備條件的推薦單位可在省科技廳指導(dǎo)下開展本轄區(qū)內(nèi)的評審論證工作。

（六）結(jié)果公示。省科技廳根據(jù)評審論證情況提出認定意見，并在省科技廳網(wǎng)站進行公示。

（七）審定發(fā)布。對公示無異議的申報機構(gòu)，由省科技廳統(tǒng)一發(fā)文公布。

第十一條  對省委、省政府以及各市市委、市政府決定重點支持的機構(gòu)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機構(gòu)，省科技廳可根據(jù)需要按照“一事一議”的原則，單獨組織論證。

第十二條  省新型研發(fā)機構(gòu)申報認定工作不委托或指定任何中介服務(wù)機構(gòu)或個人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，各單位切勿相信“黃�！薄昂谥薪椤�，謹防上當(dāng)受騙。省科技廳嚴厲打擊“黃�！薄昂谥薪椤钡绕茐臓I商環(huán)境行為。

第三章  支持政策

第十三條  省新型研發(fā)機構(gòu)可享受《中共山西省委辦公廳  山西省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于加快建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的實施意見〉的通知》（晉辦發(fā)〔2021〕12號）相應(yīng)支持政策。

第十四條  根據(jù)績效評價和研發(fā)經(jīng)費實際支出等情況，按照《山西省科學(xué)技術(shù)廳 山西省財政廳關(guān)于印發(fā)〈省新型研發(fā)機構(gòu)績效評價辦法（試行）〉的通知》（晉科規(guī)〔2023〕4號）擇優(yōu)對省新型研發(fā)機構(gòu)給予財政獎補。

第十五條  符合相關(guān)條件的新型研發(fā)機構(gòu)可依法享受研發(fā)費用加計扣除、支持科技創(chuàng)新進口稅收優(yōu)惠等政策。

第十六條  可依照科技部和我省出臺的相關(guān)文件精神享受相應(yīng)扶持政策。

第四章  評價和管理

第十七條  經(jīng)認定的省新型研發(fā)機構(gòu)有效期為3年。從獲得資格年度起的3個自然年內(nèi)，可享受與新型研發(fā)機構(gòu)有關(guān)的政策扶持。

第十八條  省新型研發(fā)機構(gòu)實行動態(tài)管理，突出創(chuàng)新質(zhì)量和實際貢獻開展績效評價�？冃гu價分為年度績效評價與資格期滿績效評價。

省科技廳組織或者委托第三方機構(gòu)對省新型研發(fā)機構(gòu)進行績效評價，具備條件的推薦單位可在省科技廳指導(dǎo)下開展本轄區(qū)內(nèi)的資格期滿績效評價工作。

年度績效評價結(jié)果不合格的,責(zé)令其限期整改，連續(xù)2次考核不合格的新型研發(fā)機構(gòu)，取消其省新型研發(fā)機構(gòu)資格。

資格期滿績效評價合格及以上的繼續(xù)獲得3年省新型研發(fā)機構(gòu)資格，評價不合格的責(zé)令其限期整改，整改后仍不合格的，取消其省新型研發(fā)機構(gòu)資格。

第十九條  省科技廳建立全省各類新型研發(fā)機構(gòu)統(tǒng)計評價體系，納入創(chuàng)新調(diào)查和統(tǒng)計調(diào)查制度實施范圍，重點圍繞科研設(shè)施條件建設(shè)、研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、人才聚集和企業(yè)孵化等方面評價分析,統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為認定和績效評價的重要參考。

第二十條  獲得財政專項資金資助的省新型研發(fā)機構(gòu)，要按照《省級新型研發(fā)機構(gòu)財政支持資金管理辦法（試行）》（晉財教〔2022〕63號）的要求遵守財政、財務(wù)規(guī)章制度和財經(jīng)紀律，自覺接受監(jiān)督檢查。專項資金實行專賬核算、專款專用，并納入研發(fā)投入統(tǒng)計。

第二十一條  省新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)加強科研誠信和科研倫理建設(shè)。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的省新型研發(fā)機構(gòu)，依法依規(guī)予以問責(zé)處理。

第二十二條  省新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)生名稱變更、投資主體變更、重大人員變動等重大事項變化的，應(yīng)在事后兩個月內(nèi)以書面形式向省科技廳報告，省科技廳進行資格核實后，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實不通過的，取消其省新型研發(fā)機構(gòu)資格。

第二十三條  有下列情況之一的，取消省新型研發(fā)機構(gòu)資格：

（一）重大事項變更導(dǎo)致資格失效的；

（二）逾期未報送資格期滿績效評價材料的；

（三）提供虛假材料和數(shù)據(jù)，經(jīng)核實嚴重影響認定、評價結(jié)果的；

（四）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（五）不再符合安全生產(chǎn)條件和消防安全標準，發(fā)生安全生產(chǎn)事故的；

（六）發(fā)生嚴重違背科研倫理、嚴重科研誠信問題的；

（七）因其他嚴重失信行為被納入社會信用“黑名單”的；

（八）機構(gòu)法人資格被依法終止的；

（九）依照本辦法第十八條、第二十二條的規(guī)定取消的。

第二十四條  被取消省新型研發(fā)機構(gòu)資格的，自取消之日起，不再享受省新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)支持政策，2年內(nèi)不得再次申請認定省新型研發(fā)機構(gòu)。

第五章  附  則

第二十五條  省直行業(yè)主管部門、各市、各國家級高新區(qū)可參照本辦法制定相關(guān)實施細則，開展本行業(yè)本級新型研發(fā)機構(gòu)認定管理與績效評價等工作。

第二十六條  本辦法由省科技廳負責(zé)解釋，自2024年3月8日起施行，有效期5年。

來源：山西省科技廳   閱讀原文